재무 규정 준수 책임자

규정 준수 책임자는 일반적으로 은행 또는 이와 유사한 금융 기관에서 정규직으로 근무합니다. 그들은 최고 운영 책임자 또는 위험 관리 부서와 긴밀히 협력할 수 있습니다. 그들의 주요 책임은 은행이 법을 준수하는지 확인하는 것이지만 유지해야 할 비법적 도덕적 의무도 있을 수도 있습니다. 낮에는 다음을 기대할 수 있습니다.

• 조직에 영향을 미치는 새로운 법률을 조사하거나 이전 법률에 대한 선례를 검토합니다.
• 다른 은행 직원과 협력하여 규제 기관에 보고서를 작성하십시오.
• 발생하는 모든 것을 문서화하고 불만 사항이나 조사를 포함하여 이러한 문서를 추적합니다.
• 규정 준수 문제가 있는 경우 조사를 구현하고 규정 미준수에 대해 모든 직원에게 연락하고 문제를 보고하는 방법을 제공합니다.
• 조직이 규정을 준수하도록 절차와 관행을 유지합니다.

"제 일상은 먼저 회의로 시작됩니다. 저는 부서 내에서 달성해야 할 일의 우선 순위를 정하기 위해 항상 팀 회의를 하려고 노력합니다. 이 회의에서 저는 업무의 우선 순위에 초점을 맞추고 저와 제 팀이 같은 페이지에 있는지 확인한 다음 발생할 수 있는 문제가 있는지 확인합니다. 커뮤니케이션이 핵심입니다. 이 초기 회의 후에는 일반적으로 일일 및 생산 추적기를 검토합니다. 이를 통해 "할 일 목록"에있는 항목, 우선 순위 및 필요한 사람을 볼 수 있습니다. 그런 다음 우선 순위가 가장 높은 항목 또는 가장 빨리 수행 할 수있는 항목을 선택하고 천천히 목록을 공격합니다. 이를 위해서는 때때로 광범위한 읽기, 계약, 법률 문서, 연방법 또는 주법 등이 필요합니다. 점심 식사 후 기어를 바꾸고 팀이하는 일의 훈련 측면에 집중하기 시작합니다. 우리는 훈련 프로그램을 개발하며 이를 통해 많은 방해 없이 이 영역에 집중할 수 있습니다. 하루가 끝날 무렵, 나는 우리 팀이 성취 한 것과 내가 한 일에 대한 비공식적 인 검토를 수행 한 다음 다음 날과 아침 회의를위한 계획을 세웁니다. " 자렛 라이트 카슨, 규정 준수 관리자, 알래스카 미국 FCU

• 비판적 사고
• 뛰어난 서면 및 구두 의사 소통 기술.
• 관리 및 관리 기술
• 고객 서비스
• 인적 자원에 대한 지식.
• 이메일, 사무용 소프트웨어 등을 포함한 컴퓨터 활용 능력.
• 프로젝트 관리 소프트웨어
• 규정 준수 소프트웨어 – 종종 사내에서 교육을 받습니다.
• 법률 지식

은행 및 기타 산업에서 규정 준수에는 몇 가지 추세가 있습니다. 법적 및 도덕적 문제의 변화는 이러한 조직에 영향을 미칩니다. 최근 시위, 내부 고발자 보호 및 법률 변화의 추세는 따라갈 정보가 많다는 것을 의미합니다.

데이터가 기술 및 금융의 최전선으로 급증함에 따라 데이터 개인 정보 보호를 향한 움직임도 있습니다. 규정 준수 책임자는 기관이 고객의 데이터를 보호할 수 있도록 노력합니다.

세계 경제가 증가함에 따라 경찰관은 다른 국가의 세계 법적 문제 및 법률에 대한 광범위한 지식을 유지해야합니다.

• 보드 게임을하고 규칙을 탐구합니다.
• 책을 읽고 문제를 해결합니다.
• 개인 소지품을 정리합니다.